国能集团年报多次违规 四高管被罚市场禁入 |
| 2013-07-11 16:39 作者：www.guigu.org 来源：京华时报 关注： 编辑： 【搜索试试】
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京华时报讯(记者敖晓波)在长达四年的时间里，国能集团(现名宋都股份(5.28,0.00,0.00%))的年报都存在隐瞒重大关联交易及虚假记载等多项违法违规事项。证监会近日对相关责任人下发了市场禁入的处罚。
违法违规事项被曝光
经证监会查明显示，国能集团存在多项违法事实：包括公司2005年年报、2006年年报、2007年年报，未披露有关关联关系和关联交易事项、“预付账款”存虚假记载;2006年年报、临时报告及2007年年报中的“在建工程”存虚假记载;2008年年报存虚假记载等。
在隐瞒关联关系和关联交易方面，证监会调查结果显示，2005年，国能集团与本溪板材发生1亿元的资金支付和1亿元的资金回款往来。但在2005年年报中，并未披露与本溪板材的关联关系及关联交易情况。
同样是在2005年底，国能集团与本溪钢铁发生1.5亿元资金支付;2006年度，从本溪钢铁采购钢材2.7亿元;2007年度，从本溪钢铁采购钢材2.4亿元。但在2005年年报、2006年年报和2007年年报中，国能集团均未披露与本溪钢铁的关联关系及关联交易情况。
在虚假记载方面，2005年国能集团虚挂对本溪钢铁的“预付账款”共计1.5亿元，在其2005年年报中含有这一虚假记载。2006年度国能集团实际虚挂对本溪钢铁的“预付账款”1.6亿元，在其2006年年报中同样含有此虚假记载。
公司四高管遭市场禁入
证监会方面表示，本案中，正是由于国能集团故意造假、刻意隐瞒，才使外部审计机构虽已勤勉尽责，但仍无法发现其故意造假行为。周立明等四人作为公司高管，了解、掌握国能集团的财务状况、经营管理等情况，是财务造假行为、虚假陈述行为的始作俑者。
为此，依据相关法律及有关规定，证监会作出处罚：认定国能集团时任副董事长潘广超、时任国能集团董事长周立明、时任国能集团董事潘孝莲、时任国能集团财务总监张凯等四人证券市场禁入，分别处以自证监会宣布决定之日起，10年内、8年内、8年内和3年内不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 |
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